位置: 主页 > 420033.net >

南方品质优选灵活配置混合(002851)

时间:70-01-01 08:00 来源:

  南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

  本基金经中国证监会2016年5月9日证监许可[2016]1004号文注册募集。本基金的基金合同于2016年8月1日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年2月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计)。

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  传线年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币。

  2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

  张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

  王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

  张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。

  冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投控资本有限公司监事。

  李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。

  李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。

  王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。

  杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。

  姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长。

  李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。

  周先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。

  郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

  周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。

  吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。

  舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。

  姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。

  王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。

  林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。

  林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。

  徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业,2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作,就职于深圳期货投资公司,任职职员、项目经理,2003年6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公司董事。

  董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业,2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其1991年11月参加工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年2月加入公司,先后任职综合管理部经理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。

  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。

  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。

  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。

  鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。

  李振兴先生,武汉大学计算机、工商管理双学士,金融学硕士,具有基金从业资格。曾就职于艾默生网络能源有限公司;2008年6月起就职于长城基金管理有限公司,历任行业研究员、研究组组长、基金经理助理;2014年4月至2015年10月,任长城久利保本、长城保本的基金经理;2014年9月至2015年10月,任长城久鑫保本的基金经理。2015年10月加入南方基金;2017年6月至2019年1月,任南方安康混合基金经理;2016年8月至今,任南方品质混合基金经理;2017年9月至今,任南方兴盛混合基金经理;2017年12月至今,任南方优享分红混合基金经理。

  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。

  联系电线月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  客服电线 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  客服电线 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  客服电线 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

  联系电线 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  客服电线 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号

  传线 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  客服电线 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  电线 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  网址br>

  15 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

  联系电线 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  联系电线 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  传线 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼

  客服电线 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号

  联系电线 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  联系电线 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

  联系电线 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  传线 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  电线 广州银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

  客服电线 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

  34 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  联系电线 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

  电线 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  电线 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号

  电线 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  电线 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东省寿光市银海路19号

  电线 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

  电线 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

  电线 广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层

  电线 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

  电线 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

  电线 广东南粤银行股份有限公司 注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

  电线 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

  电线 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

  电线 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

  电线 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号

  电线 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

  传线 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  电线 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市萧山区人民路258号

  电线 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号

  电线 江西银行股份有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

  电线 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号

  电线 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区民惠西路88号

  电线 湖北银行股份有限公司 注册地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

  联系电线 南洋商业银行(中国)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)

  联系电线 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  电线 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  联系电线 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  客服电线 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  联系电线 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  联系电线 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  联系电线 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  联系电线 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  客服电线 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  客服电线 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  联系电线 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  20 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  联系电线 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

  联系电线 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  联系电线 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  电线 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

  联系电线 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  联系电线 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  客服电线 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

  联系电线 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

  联系电线 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  客服电线 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  33 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  电线 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  客服电线 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

  联系电线 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  联系电线 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼

  电线 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  电线 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  客服电线 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  联系电线 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  电线 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  联系电线 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  电线 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  客服电线 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

  联系电线 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  客服电线 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  电线 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

  联系电线 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

  联系电线 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  客服电线 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街319号8幢10000室

  电线 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  联系电线 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  联系电线 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  联系电线 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  联系电线 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  电线 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  联系电线 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

  电线 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  客服电线 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  68 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  电线 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  电线 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  客服电线 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

  客服电线 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  电线 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  客服电线 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

  客服电线 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  电线 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  客服电线 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  客服电线 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

  办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

  电线 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  客服电线 中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  办公地址: 渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  客服电线 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  客服电线 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

  电线 华泰期货有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

  电线 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  客服电线 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  客服电线 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室;上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

  客服电线 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  客服电线 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  客服电线 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  电线 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  电线 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  客服电线 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  传线 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  客服电线 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  98 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  电线 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  客服电线 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  客服电线 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  客服电线 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  103 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  电线 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  客服电线 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  客服电线 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

  客服电线 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

  客服电线 大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

  传线 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  客服电线 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  客服电线 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

  客服电线 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  客服电线 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  电线 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  客服电线 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

  客服电线 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  电线 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 1201-1203室

  传线 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  传线 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  客服电线 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  客服电线 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  客服电线 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  客服电线 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  客服电线 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

  客服电线 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

  电线 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  电线 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  传线 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  130 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  客服电线 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  客服电线 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  客服电线 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  客服电线 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

  客服电线 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

  136 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  客服电线 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  传线 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  139 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  客户服务电线 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  客服电线 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  客服电线 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  客服电线 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  传线 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

  客服电线 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  电线 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

  本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%,其中投资于本基金定义的“品质优选”范畴内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

  改革开放至今中国经济发展取得巨大成就,人民生活水平不断提高,企业核心竞争力持续增强。展望未来,一方面,随着互联网普及和全球化深入,越来越多的企业面临重大发展机遇和挑战,提供高品质的产品和服务将是由大做强的关键。另一方面,越来越多的国民步入中产阶级,对更高生活品质的追求是消费升级根本,其间蕴含巨大的潜力与商机。

  本基金所指的“品质优选”范畴涵盖了符合时代发展需要,能够提供优秀的产品、服务或解决方案,用以直接或间接提升人民生活品质的相关上市公司。这些公司以下游需求为导向,符合时代发展和国家政策支持方向,具备技术、品牌、管理、人才等方面核心竞争优势,处于拥有良好发展前景的产业。这些相关产业包括但不限于以下领域:新一代信息技术、消费升级、生物医药、高端装备制造、节能环保、新能源。具体落实到行业分类上,主要是指:传媒、电子、通信、计算机、食品饮料、汽车、家电、轻工、旅游、医药、机械设备、环保、化工、公用事业等。

  未来随着经济增长方式转变和改革的不断深化,本基金定义的“品质优选”范畴的外延将会逐渐扩大,本基金在履行适当程序后,将视实际情况调整上述对“品质优选”范畴股票的识别及认定。

  本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济增长带来的消费升级、产业升级的趋势,结合技术创新背景和国家政策导向,以创新能力和产业链优势为考量标准,努力探寻在产品、技术、服务上拥有核心竞争力的公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。

  B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的竞争优势;

  D、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制,并且企业的信息披露公开透明;

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

  B、财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等;

  C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。

  本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。

  基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。

  在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。

  本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。

  本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

  基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

  ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;

  ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

  ①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。

  ②提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议。

  ③制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

  ④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。

  ⑤评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  阶段 净值增长率①(%) 净值增长率标准差②(%) 业绩比较基准收益率③(%) 业绩比较基准收益率标准差④(%) ①-③(%) ②-④(%)

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  1、本基金的申购费率最高不高于1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  2、本基金赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示(其中1年指365天):

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。

  3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”进行了更新。

  4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更新。

  5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。

  作为成都轨道集团TOD项目开发首席专家,成都目前的TOD项目几乎都有日本知名建筑师、城市规划大师渡边庄太郎(以下

  重庆长江索道。 邹乐摄 游客在钟书阁乐享书香。 肖雨摄 洪崖洞夜景灯火辉煌。 邹乐摄 李子坝轻轨穿楼。 资料图片

  原标题:三亚赴蓉城推介定制游产品,两市签订“成都三亚品质旅游保障协议” 来源: 人民网 为成都游客量身打造深玩旅游产品,邀请成都客源地达人、旅行商对“大三亚”深玩产

  江山秋色正苍茫,秋日里,最惬意的莫过于乘火车来一场慢节奏的旅行。“笑夕阳”以自身独特的优势深受中老年游客的喜爱,专为中老年人量身定制的旅行线路、贴心周到的关怀、

  国庆假期怎么“high”?海南省旅文厅推介50条旅游线市来蓉推介生态旅游

  在巴黎“拥抱”中国大熊猫 大熊猫走向世界150周年历史文化展在法正式开幕王中王w93144com884434com环球傅

热门文章
最新文章
http://www.420033.netwww.420033.com,六合奇才六合网|,www.1047333.com,亿码论坛,www.10889.com,www.11194.comwww.420033.com,六合奇才六合网|,www.1047333.com,亿码论坛,www.10889.com,www.11194.com
好日子心水论坛| 奇人送码图怎么解| 长期公开精准单双中特| 港彩肖王三肖致富网| 平特心水报刊彩图| 2018开奖记录开奖结果查询表| 惠泽天下报码开奖结果| 正版新码王香港马会开| 惠泽天下688hz net论坛| 最快开奖现场直播开奖|